1.目的
1.1文中各条为行政上的指导原则，也是对供应商资格审议权责划分的准绳。文中指出品质检验的过程，也提到审核及检验等控制方法，期望能保持所购物料品质的一致性，以合乎本公司对产品的要求。
1.2本公司出售的产品，在生产过程中所需的零件、模具、夹具、治具及电子电工材料，其供应商必须符合合格供应商审核条件中的特定品质及产能与设备上的规定。
2.适用范围
2.1文中各条适用的部门为：本公司采购部、研发本部、制造工程部、品管部及其他相关部门，并以本公司供应商审核委员会为推动该工作的主导组织。
2.2文中各条适用的供应商类别如下：
2.2.1模具类。
2.2.2塑胶成型类。
2.2.3PCB。
2.2.4线材类。
2.2.5印刷类。
2.2.6电子零件类。
2.2.7标准零组件类。
2.2.8其他类。
3.名词定义
3.1合格供应商名册。按照本文所列条件审查合格的零组件供应商名单。主要内容包括供应商公司名称、本公司及该公司的产品编号及纳入时间。
3.2供应商调查。对供应商的生产能力及品质加以正式审查，其结果编制成供应商审核报告书。
3.3零组件供应商推荐申请表。它是一张多功能的表格，可由需要部门提出，通过委员会，请求其他部门（如采购部）推荐供应商。所推荐的供应商不一定已为本公司的合格厂商。
3.4零组件审核申请表。它是一张多功能的表格，由申请部门提出，对标准零组件、订制零组件或模具，要求做初试、量试追踪，再审淘汰等测试或评估。
3.5供应商调查问卷。它是一张由采购部提出，供应商填写的调查资料。内容包括供应商生产能力、财务经营状况及对所制造的产品品质要求的态度等。此问卷由采购部存档。
3.6供应商审核报告书。它是一张多功能的对零组件审核申请表的答复报告书。审核内容包括产品工程评估及产能、财务状况、交货服务等，分别由研发本部、制造部、品管部及采购部提出。
3.7零组件评估报告书。它是研发本部、品管部、制造部等工程单位填写零组件工程测试结果的报告书，是属于供应商审核报告书的一部分，是工程评估的主要依据。
3.8供应商。凡接受本公司采购订单以生产，或提供原料或劳务的公司或个人。
3.9合格供应商名册异动通知单。其用途是将合格供应商名册上的名称及其产品编号增加或删减，但须有经各单位会签同意的文件依据。
3.10初试与量试。初试为初步测试，量试为适量生产测试的简称。零组件的审核申请，分为初试与量试两个阶段，初试的数量在20件以内，量试的数量在100件左右，视零组件的特性，由初试部门在签核零组件审核报告书提出。
3.11追踪。对已列人合格供应商名册的供应商或零组件供应商，为确保其供应零组件的品质，由相关部门如采购部、品管部作例行或特别追踪调查报告。
3.12再审。对会提供零组件予本公司试用的供应商，因品质不符要求而遭否决，经改善后再度请求试用所提出的审核申请。适用于初试及量试。填表时应同时在初试或量试及再审的方框内勾出。
3.13淘汰。对已列入合格供应商名册的供应商或零组件供应商，因品质难以保障，交货服务无法满足需要或其他原因而取消其供应资格。
4.规则
4.1总则
4.1.1供方资格及检查系统的建立与维持，是研发本部、采购部及制造部、品管部的共同责任。借以保证本公司购入材料或设计的厂商，其组织有品质管制的能力，并可不断提供合乎契约规定及技术要求的合格产品。
4.1.2通常供应商资格审核程序应包括：
4.1.2.1供应商生产设备调查。
4.1.2.2供应商生产交货能力的评估。
4.1.2.3样品零组件的深入评估。
4.1.2.4首批产品检验（First Article Inspection）。
4.1.2.5工厂对适量的零组件完成量试。
4.1.2.6该供应商信誉、财务状况及其合作意愿评估。
4.1.2.7该供应商开发绩效的持续评估。
但若本公司各负责部门，对某些信誉卓著的供应商，因品质得到一致认可，对某些价位较低的标准零件，则可免除部分或全部审核程序。依审核程序项目将供应商特性区分为：A级、B级、C级，以A级为最高等级。
4.1.3满足前述诸条件的合格供应商经委员会评估，并给予等级区分后，可登载于合格供应商名册；但经销商、代理商不得登载。
4.1.4为本公司的产品提供材料的供应商，只以合格供应商名册所载者为限。未经总经理授权（临时供应商授权），采购人员对未载入合格供应商名册的供应商，不得作书面或口头上的承诺。但经供应商审核报告书签准量试的零组件，在量试的数量下，其资格与合格供应商名册所载者相同。
4.1.5货品验收人员，应凭收货单查核该供应商是否正式认可，符合前述程序，且名列合格供应商名册。否则，除非已获得临时供应商的授权或核准量试的零组件，对不合格供应商的货品，不得接受。
4.2供应商的调查
4.2.1希望提供材料给本公司的供应商，首先应详细填写供应商调查问卷，本公司才考虑列入供应商调查的对象。
4.2.2供应商调查是2.1中所述各部门的共同责任。如无特殊规定，即为采购部负责办理。
4.2.3若各委员会代表一致同意，则形式调查可以免除，但其条件为：
4.2.3.1绩优的供应商，其商品品质名列前茅，历久不衰，且知其近期的原料品质与制程，并无变异。
4.2.3.2在同行间居领导地位的供应商，其原料的生产与服务均无异态者。
4.2.3.3本文2.1中所述各部门，一致认为供应商的书面文件足以证明其履行合约的能力，或认为货品的价位不高且非主要零件时。
[注]“免除调查”并不得影响正常的测试工作，也不能取代供应商挑选时的标准检验或技术性的检验。
4.3供应商资格的保持与取消
4.3.1品管部应对供应商的绩效做定期审查（即零组件审核申请中的“追踪”），采购部应负责安排人员共同前往审查。
4.3.2资格重估。发生下列事项，供应商的资格应重估（也是“追踪”调查的范围）：
4.3.2.1卖方或供应商已修改其制程、改用原料、改装设备或停止生产某一产品而以另一新品取代，声称性能相同或改进者，或变更料号者，都应在更改之前书面通知本公司。
4.3.2.2拟采购项目的规格或要求事项，已有修正或补充，且足以影响产品的性能者。
5.作业程序
4.3.2.3采购的货品能否符合本公司原先设计的性能与规格，颇表怀疑者。
4.3.3取消供应商资格。
4.3.3.1发现某零件或供应商服务的品质或交货行为不符合标准时，本公司可随时要求采购部对该供应商的资格作调查，并改善缺失；如无法改善则可提出“淘汰”的申请（零组件审核申请表），征询各单位意见，确定后，填“合格供应商异动通知单”，由名单中降级或取消该厂商资格。
4.3.3.2取消供应商资格，分取消某种特定材料的某一供应商资格，或完全取消该供应商的资格两种。若完全取消，则将列入降级不合格供应商名册（简称黑名单）内，在一年内不再予以审核。不合格供应商名册由采购部负责维护更新，并分发各相关部门。
4.4临时供应商授权
因交货迫切或采购困难，或其他特殊因素必须使用某供应商提供的不完全合格的产品时（如尚未得到UL申请核准等），得由相关部门提出报告，详述原因，限期改善时间、办法，或限定使用期限，各负责部门认可，且由总经理授权（试产完成前，由研发本部授权），则可允许其成为该物料临时供应商，但不得登载合格供应商名册。
4.4.1供应商在“合格供应商名册”上的登载与除名，均须有各部门认可的零组件供应商审核报告书为凭。量试合格的零组件供应商审核报告书为主要登载的依据。
4.4.2签准量试的供应商审核报告书，其权威性与合格供应商名册相同，但采购的数量仅以准予量试的范围为准。
4.4.3研发本部及制造部应对通过量试并获签准的供应商审核报告书，转填“合格供应商名册”异动通知单，交“合格供应商名册”的管理部门输入电脑，并须保持各种审核记录及其有关资料，建制完整的档案。
4.5“合格供应商名册”的发行与使用
“合格供应商名册”除可直接在电脑系统上查询外，研发本部每两个月应印制名册送交采购部及品管部。此项名册将另列“合格供应商名册”差异表以说明前后两份的差异。
4.6第二供应商
4.6.1研发本部对产品设计所使用的零组件，须考虑两家以上的供应商。
4.6.2采购部应对零组件的同等品或代用品供应来源充分掌握，对其成本与供应能力作调查评估：并提供样品供研发本部或制造部作工作评估。
4.6.3对必须独家采购的零组件，须研发本部经理与采购部经理共同认可。
4.6.4第二供应商的工程评估，试产完成前由研发本部执行，试产后由制造部执行。
5.作业程序
5.1材料、零件工程部分由研发本部、制造部、品管部共同负责。
5.1.1委员会接收采购部、研发本部提出的零组件审核申请表。
5.1.2研发本部拟订零组件的必备需求、技术规格及可用性准则。
5.1.3品管部接收采购部送交的样品，并研讨该供应商的测试方式、计划及程序。
5.1.4委员会会同采购部或其他有关部门对未纳入合格供应商名册的供应商作调查或对前次不合格供应商再次调查，决定其能否符合规格或其他要求，调查的结果依条款4所述办理。
5.1.5前述采购部送交的样品（通常在20件以内）应从生产批次中随机取样，且应合乎已建立的允收标准。提供的样品，应附供应商对样品的测试数据报告。
5.1.6评估的结果连同我方测试数据及其样品，由研发本部做成零组件评估报告书。[注]供应商得将以往的产品环境及寿命评估记录一并附送，供参考用，同时列入评估报告的附件。
5.1.7根据初步评估，提出“初试”的供应商审核报告书，随附零组件评估报告或规格书等，送交采购部。如初试合格，且同意量试，则同时通知采购部及制造部。制造部工程人员接到上述初试报告书及附件后，应予以研究，必要时可与研发本部人员讨论，以确实了解零组件特性及需求。量试应以新机种生产为对象。
5.1.8在量试生产期间，制造部负责收集量试期间品管部的数据资料及意见，做成零组件评估报告书，并视其合格与否，提出“量试”的供应商审核报告书，交采购部及研发本部签核，以决定供应商的资格。
5.1.9本公司工厂的量试过程视同技术评估的一部分，但试产检讨会可视需要而自行决定是否要量试。
5.2采购由采购部负责
5.2.1接受研发本部或制造部提出的零组件供应商推荐申请表，提供适当的供应商。
5.2.2根据4.2的规定程序作供应商资格调查，提交供应商调查问卷及其产能、财务状况、交货服务、意愿的报告。
5.2.3填写零组件审核申请表，并提供供应商的零组件技术规格、测试方法、计划及程序，随同样品交研发本部或制造部及品管部研究并测试。
5.2.4提供合约签订的供应商注意事项。
5.2.5若发现供应商的缺失，而供应商同意于指定期间内改善者，也可作临时认可，但须符合4.4规定。
5.2.6监督供应商的绩效，如交货日期及品质等，应要求对方主动联络本公司安排作例行调查，作为供应商资格维持或取消的参考。
5.3进货检验由品管部负责
5.3.1对量试的材料，依据研发本部提供的规格或检查基准作检验及测试，随同意见做成报告，交制造部（生产相关部门）。
5.3.2对已列入供应商合格名册的供应商所提交的零组件，依据本公司零组件规格及相关的检查基准、规范，予以评审并保证所购货品符合要求。
5.3.3对不符合规格的零组件，作必要的退货处理，并视状况提出报告，要求采购部对该供应商的资格作特别调查，以求品质的保障或考虑取消其资格。
5.3.4品管部应主动接受采购部的安排，对供应商作例行调查，作追踪性的供应商审核报告。
7.相关文件
7.1零组件供应商推荐申请表。
7.2零组件审核申请表。
7.3零组件评估报告。
7.4供应商审核报告书。
7.5合格供应商名册。
7.6供应商评定资格报告。
